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　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为203,382,514.29元，加上以前年度未分配利润-312,339,208.05元，公司合并报表未分配利润累计为-108,956,693.76元，母公司未分配利润为-855,960,351.06元。因尚未弥补完前期亏损，建议2023年度不进行分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　稀土是国家重要的战略资源，在自然界中，稀土元素主要以稀土氧化物（REO）的形式存在，分离难度较高。目前已发现的稀土矿物和含稀土元素的矿物约有250种，具备工业价值的稀土矿物只有50～60种，适合现今选冶条件的稀土矿物仅有10余种，稀土开采和冶炼分离工艺较为复杂，存在较强的技术壁垒，目前仅有我国拥有全套稀土开采和冶炼分离生产工艺。近年来伴随新能源汽车、工业机器人、风电、节能家电等行业快速发展，稀土需求稳步提升，稀土行业进入新发展阶段。

　　我国稀土资源分布总体上表现出“北轻南重”的特征，在资源开发上采取开采指标配额制度，国内供应量由配额政策决定。2023年稀土开采和冶炼分离指标合计下发三次指标，指标合计为255000吨、243850吨，较2022年分别增长21.4%和20.7%，2023年也是我国自对稀土进行总量控制以来首次发布三批指标的年度。

　　2019年5月20日，习在江西赣州考察发表重要讲话：“稀土是重要的战略资源，也是不可再生资源。要加大科技创新工作力度，不断提高发利用的技术水平，延伸产业链，提高附加值，加强项目环境保护，实现绿色发展、可持续发展。”强调了稀土产业重要的战略意义。2023年6月8日，习总考察内蒙古时作出“要发挥好战略资源优势，加强战略资源的保护性开发、高质化利用、规范化管理，加强能源资源的就地深加工，把战略资源产业发展好”的重要指示，为在新起点上推进稀土产业高质量发展指明了方向，提供了根本遵循和重大战略机遇。要以资源优势为支撑，突出产业基础和政策支撑优势，强化产业延链补链，推进稀土产业由“世界级储量”向“世界级产业”迈进。2021年，中国稀土集团成立并启动了稀土资源整合，进一步优化了行业格局。

　　我国是全球稀土产业链最完备的国家，主导全球稀土分离冶炼产业。为维护中国的、稀土产业规范发展、中国在稀土生产技术上的领先优势，2023年12月21日，商务部、科技部颁布实施《中国禁止出口限制出术目录》。其中，“稀土萃取分离工艺技术”等技术被列入禁止出口部分；“离子型稀土矿山浸取工艺”等技术被列入限制出口部分，进一步强化我国在全球稀土行业的话语权。国务院总理李强在研究推动稀土产业高质量发展有关会议中也指出，我们要统筹稀土资源勘探、开发利用与规范管理，统筹产学研用等各方面力量，积极推动新一代绿色高效采选冶技术研发应用，加大高端稀土新材料攻关和产业化进程，严厉打击非法开采、破坏生态等行为，着力推动稀土产业高端化、智能化、绿色化发展。

　　2022年中国稀土消费结构中永磁材料占比达到42%，冶炼与机械、石油化工、玻璃陶瓷、储氢材料、发光材料、农业轻纺、抛光材料和催化材料分别占比 13%、9%、8%、7%、6%、6%、5%和5%。高性能钕铁硼永磁材料的应用场景从传统的消费电子向新能源汽车等新兴领域发展，节能环保的政策亦提供了广阔发展空间，应用领域的持续深化和新应用领域的不断出现为稀土行业注入了成长动力。

　　下一步，公司将充分利用粤港澳大湾区的地域优势和行业发展趋势，推动全产业链固链强链补链，进一步优化产业布局，增强产业综合实力。在新征程上，充分做强做优做大广东稀土，为推动稀土产业高端化、智能化、绿色化发展，增添广晟有色力量。

　　公司主要从事稀土矿开采、冶炼分离、深加工以及有色金属贸易业务，生产产品包括稀土精矿、混合稀土、稀土氧化物、稀土永磁材料等。

　　稀土是化学元素周期表中的镧系元素以及镧系元素密切相关的元素总称。稀土元素具有异常丰富而且独特的磁、光、电学等物理和催化、敏化、活化等化学特性。稀土目前广泛应用于航空航天、新能源汽车、轨道交通、信息传输、激光照明、智能制造等13个领域、40多个行业。

　　稀土功能材料是指依托稀土元素优异的物理、化学特性，通过在功能材料中加入相应稀土元素从而提升其原有材料性质所形成的新材料，常见的稀土功能材料主要包括：稀土永磁材料、稀土催化材料、稀土储氢材料、稀土发光材料、稀土抛光材料等。镨、钕、镝、铽作为稀土永磁材料的主要原料，紧密绑定下游稀土磁材和新能源需求，是当前受关注度最高，也是最具价值的4种元素。

　　公司所属稀土矿山企业采用批量采购大宗辅料；分离企业所需原材料主要通过自有矿山、外部自行采购保障供给，主要辅料由总部采用招投标的方式集中批量采购；贸易企业、磁材企业主要通过签订长期协议或根据行情不定期采购，采购价格随行就市。

　　公司的稀土业务严格按照国家部委下达的稀土生产总量控制计划组织生产，稀土矿开采、冶炼分离严格做到不超计划生产。磁材业务主要采用订单生产模式，根据客户订单需求组织生产。

　　公司目前稀土产品的销售主要通过公司直销或通过全资子公司进出口公司进行销售。公司所属稀土生产企业对外销售稀土产品由企业根据当期市场价格择优自行对外销售。

　　近年来伴随新能源汽车、工业机器人、风电、节能家电等行业快速发展，稀土需求稳步提升，稀土行业进入新发展阶段。公司地处粤港澳大湾区，是广东省内唯一合法稀土采矿权人，拥有广东省内目前已获批的全部稀土采矿证。矿产资源、区位优势明显，并且公司多年来深耕细作打通稀土全产业链条，行业竞争优势明显。

　　未来在中国稀土集团“资源报国，稀土强国”的发展理念下，公司将充分利用粤港澳大湾区的政策优势、高端人才和金融资本集聚优势，以及新能源汽车等战略性新兴产业蓬勃发展的市场优势，以区域企业的高质量发展全面助力中国稀土产业高质量发展。

　　（1）在上游稀土开采端，其主要业绩驱动因素为稀土矿产量，公司将进一步释放产能，提高产量，把握市场机遇，实现全产全销。

　　（2）在中游稀土分离业务端，其主要业绩驱动因素为成本管控，公司将通过提高产能利用率、增加投矿量，实施技改优化、提高回收率等措施，降低吨矿完全加工成本。

　　（3）在下游磁材板块，其主要业绩驱动因素为稳产提质，公司将通过科技创新提高技术水平、提升产品合格率、扩大生产规模，提升产品市场竞争力。

　　（4）在企业投资管理方面，强化参股企业管控，做好风险防控，推进东电化二期项目建设、确保大宝山公司稳产高产，增加投资收益。

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入208.05亿元，同比减少9.01%；实现归属母公司所有者净利润20,338.25万元，上年同期归属母公司所有者净利润23,231.06万元，同比减少2,892.81万元。截至2023年12月31日，公司资产总额76.77亿元，归属母公司所有者的净资产36.50亿元。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的规定，编制了2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广晟有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3931号）核准，公司向15名发行对象非公开发行股票34,633,619股，发行价格为每股人民币40.31元，募集资金总额为人民币1,396,081,181.89元，扣除发行费用人民币9,837,724.92元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,386,243,456.97元。其中增加注册资本（股本）人民币34,633,619.00元，增加资本公积（股本溢价）人民币1,351,609,837.97元。

　　上述募集资金已于2022年2月24日全部到位。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对以上非公开发行的募集资金进行了审验，并出具了《广晟有色金属股份有限公司验资报告》（中喜验资2022Y00020号）。

　　公司募集资金净额138,624.35万元，2023年度使用募集资金19,701.08万元，截至2023年12月31日累计使用募集资金总额为72,487.56万元。

　　截至2023年12月31日，存放募集资金专户余额为7,827.69万元（含利息收入扣除银行手续费后的净额598.74万元、本期预先投入募投项目的自筹资金尚未置换金额413.22万元）。使用闲置募集资金暂时补充流动资金59,000.00万元。

　　根据公司第八届董事会2021年第四次会议、第八届董事会2021年第八次会议审议及公司2021年第三次临时股东大会审议通过，公司本次非公开发行A股股票募集资金总额扣除发行相关费用后的净额将投资于以下项目：

　　注：“8,000t/a高性能钕铁硼永磁材料项目”拟投入募集资金额与募集资金实际可投资金额的差额983.77万元为本次非公开发行股份发行费用。

　　若本次募集资金净额少于上述项目拟使用募集资金金额，公司将根据募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先级及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

　　募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定，经公司第八届董事会2022年第二次会议审议通过，董事会同意公司在下列银行开立募资金专用账户，账户信息如下：

　　根据有关法律、法规及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定，公司于2022年3月7日与国投证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年3月10日与国投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司广州体育西支行、广东富远稀土新材料股份有限公司（已更名为“广东省富远稀土有限公司”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；于2022年3月16日与国投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司广东省分行、广东晟源永磁材料有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　截至2023年12月31。